業(yè)內(nèi)人士指出，“新三板”作為我國(guó)三大證交場(chǎng)所，退市制度、主辦券商、自律監(jiān)管成為此次頒布的《暫行辦法》中的三大亮點(diǎn)。
明確“新三板”全國(guó)地位
據(jù)介紹，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為我國(guó)第一家公司制證券市場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)，簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，2012年9月20日在國(guó)家工商總局注冊(cè)成立，注冊(cè)資本30億元，注冊(cè)地為北京市西城區(qū)金融大街丁26號(hào)，法定代表人為楊曉嘉。今年1月16日正式揭牌。公司股東單位包括上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海期貨交易所、中國(guó)金融期貨交易所所、鄭州商品交易所、大連商品交易所。
《暫行辦法》規(guī)定“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所”，昨天，申銀萬(wàn)國(guó)[3.42 0.00%]證券重慶首席投資顧問(wèn)何武指出，此次明確了“新三板”作為全國(guó)性證券交易場(chǎng)所的地位，至此，北京、上海、深圳三大證券交易所的構(gòu)架完成。
“新三板”將優(yōu)勝劣汰信息源:中國(guó)電商人才網(wǎng)_www.job003.cn_雄鷹標(biāo)志
《暫行辦法》規(guī)定，掛牌公司應(yīng)當(dāng)符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)掛牌條件，不符合持續(xù)掛牌條件的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出股票暫?；蚪K止掛牌的決定，及時(shí)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
重慶師范大學(xué)教授田盈指出，這意味著公司上“新三板”后，并非一勞永逸，同樣要誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)和回報(bào)投資者，不符合持續(xù)掛牌條件，也會(huì)暫停或終止掛牌。此前，2009年中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》中有涉及，相對(duì)比較寬松，如未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或連續(xù)三年虧損的，實(shí)行特別處理?！靶氯濉毕鄳?yīng)規(guī)則的出臺(tái)，值得期待。信息源:電子商務(wù)招聘網(wǎng)_www.job003.cn_雄鷹標(biāo)志
實(shí)行主辦券商制度
昨日公布的《暫行辦法》規(guī)定全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度。
據(jù)了解，股權(quán)轉(zhuǎn)讓代辦系統(tǒng)是以契約方式明確各參與主體的權(quán)利和義務(wù)的交易系統(tǒng)，主辦券商為核心參與者，負(fù)責(zé)聯(lián)系管理機(jī)構(gòu)、掛牌公司、登記結(jié)算服務(wù)機(jī)構(gòu)等，業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌，對(duì)掛牌公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，代理投資者買賣掛牌公司股票，為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務(wù)及其他規(guī)定的業(yè)務(wù)。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，截至今年1月9日，共66家券商獲得相關(guān)業(yè)務(wù)資格，包括西南證券[10.23 2.30% 資金 研報(bào)]在內(nèi)的所有上市券商，超過(guò)全國(guó)券商總數(shù)一半。中金會(huì)計(jì)師事務(wù)所主任樊朝中指出，這一方面為主辦券商提供了商機(jī)，另一方面加重了主辦券商的法律責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。
探索自律監(jiān)管方式
《暫行辦法》探索了“新三板”自律監(jiān)管方式，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)現(xiàn)相關(guān)當(dāng)事人違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的，可以依法采取自律監(jiān)管措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。依法應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出查處建議。
《暫行辦法》還規(guī)定，“新三板”可采取做市方式、協(xié)議方式、競(jìng)價(jià)方式或證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式，另外，在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“老三板”)的原staq、net系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)活動(dòng)，也由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司還將發(fā)布實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，為全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)從區(qū)域性試點(diǎn)轉(zhuǎn)為面向全國(guó)的規(guī)范運(yùn)行奠定法律基礎(chǔ)。
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